公告通知

　　三亞有軌電車示范線工程已于7月9日在三亞火車站東側(cè)工地奠基開(kāi)工，作為全國(guó)范圍內(nèi)為數(shù)不多的軌道交通類PPP項(xiàng)目，其的成功落地，對(duì)PPP模式的推廣運(yùn)用具有重要意義。南京卓遠(yuǎn)作為項(xiàng)目的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，將軌道交通行業(yè)的特點(diǎn)與PPP模式的運(yùn)作重心有效結(jié)合，通過(guò)“固定+可變”回報(bào)機(jī)制的設(shè)計(jì)，項(xiàng)目公司三方主體的引入，使項(xiàng)目從2015年12月立項(xiàng)到2016年7月選定社會(huì)資本，共歷時(shí)8個(gè)月的時(shí)間。

　　——三亞項(xiàng)目組

　　南京卓遠(yuǎn)PPP事業(yè)部

　　歷時(shí)半年多，三亞有軌電車示范線工程政府與社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目(下稱：三亞有軌電車示范線PPP項(xiàng)目或者本項(xiàng)目、該項(xiàng)目)終于選定了社會(huì)資本。作為海南省推動(dòng)PPP以來(lái)第一批落地項(xiàng)目，作為全國(guó)范圍內(nèi)為數(shù)不多軌道交通類PPP項(xiàng)目，該項(xiàng)目的成功落地，具有重要的意義。

　　2016年7月8日，三亞有軌電車電車示范線工程正式開(kāi)工。

　　項(xiàng)目背景

　　三亞位于海南島的最南端，是中國(guó)最南部的熱帶濱海旅游城市。三亞市被稱為“東方夏威夷”，位居中國(guó)四大一線旅游城市“三威杭廈”之首，它擁有全海南島最美麗的海濱風(fēng)光。2009年底，國(guó)家批準(zhǔn)海南國(guó)際旅游島發(fā)展戰(zhàn)略?！逗Ｄ蠂?guó)際旅游島建設(shè)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，明確提出現(xiàn)代化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要求。三亞建設(shè)現(xiàn)代有軌電車系統(tǒng)，是對(duì)城市交通基礎(chǔ)設(shè)施水平的關(guān)鍵性提升，也是落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略要求的具體體現(xiàn)，同時(shí)也是《三亞市城市總體規(guī)劃》、《三亞市城市綜合交通規(guī)劃》的重要內(nèi)容。

　　為加快三亞有軌現(xiàn)車項(xiàng)目的盡快實(shí)施，同時(shí)，也為了貫徹落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)關(guān)于“允許社會(huì)資本通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營(yíng)”精神，推動(dòng)城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制的創(chuàng)新，引進(jìn)先進(jìn)的管理機(jī)制和專業(yè)技術(shù)，提高城市基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)理念和服務(wù)效率，三亞市人民政府鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運(yùn)營(yíng)，決定采用政府與社會(huì)資本合作(PPP)的方式，來(lái)實(shí)施三亞有軌電車示范線工程項(xiàng)目。

　　項(xiàng)目概況

　　項(xiàng)目基本情況

　　三亞有軌電車示范線工程線路全長(zhǎng)約8.37km，共設(shè)車站15座，示范線南起于勝利路與建港路交叉口，北止于三亞火車站，途經(jīng)三亞河?xùn)|路高檔住宅區(qū)、金雞嶺路居住區(qū)、三亞灣路濱海旅游服務(wù)帶及解放路商業(yè)區(qū)，連接了三亞火車站和三亞汽車站。作為三亞首條軌道交通線路，其串聯(lián)了三亞核心旅游資源及重要對(duì)外樞紐，是該通道的公交骨干線，不僅能有效解決沿線居民的部分出行問(wèn)題，也成為三亞灣游客出行觀光的一條靚麗風(fēng)景線。

　　項(xiàng)目名稱三亞有軌電車示范線PPP項(xiàng)目

　　項(xiàng)目總投資146,947.00萬(wàn)元(即拾肆億陸仟玖佰肆拾柒萬(wàn)元整)

　　實(shí)施機(jī)構(gòu)三亞市交通運(yùn)輸局(下稱：三亞交通局)

　　咨詢機(jī)構(gòu)南京卓遠(yuǎn)資產(chǎn)管理有限公司

　　交易結(jié)構(gòu)BOT(建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—移交)

　　中標(biāo)社會(huì)資本中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司、廣州有軌電車有限責(zé)任公司

　　項(xiàng)目公司三亞市軌道交通有限公司

　　合作期限25年(建設(shè)期暫定2年，運(yùn)營(yíng)期25年)

　　項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制可行性缺口補(bǔ)助，政府社會(huì)補(bǔ)貼總額25億元人民幣

　　項(xiàng)目參與方三亞交通運(yùn)輸局、中標(biāo)社會(huì)資本、三亞市公共交通集團(tuán)有限公司、三亞市軌道交通有限公司、國(guó)開(kāi)發(fā)展基金有限公司

　　項(xiàng)目合同體系1、《三亞有軌電車示范線PPP項(xiàng)目合同》

　　2、《合資合營(yíng)協(xié)議》

　　3、《投資合同》及《投資合同補(bǔ)充協(xié)議》

　　4、《公司章程》

　　5、《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》

　　6、《運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議》

　　項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)

　　1BOT模式的選擇

　　本項(xiàng)目在編制實(shí)施方案的過(guò)程中，南京卓遠(yuǎn)作為項(xiàng)目咨詢機(jī)構(gòu)針對(duì)本項(xiàng)目的實(shí)際情況設(shè)計(jì)了四種交易結(jié)構(gòu)：BOT、BOT分類還款、BOTAB包、BTO模式等，并分別就各類模式下各方不同的出資比例、股權(quán)結(jié)構(gòu)、合作期限等各方面問(wèn)題做了全面分析與比較，最終三亞市政府根據(jù)本項(xiàng)目的具體情況，決定采用BOT模式運(yùn)作本項(xiàng)目。

　　2BOT模式具體運(yùn)作組建項(xiàng)目公司

　　為本項(xiàng)目的設(shè)施，三亞市公共交通集團(tuán)有限公司(下稱：公交公司)代表市政府出資于2015年10月15日，成立了三亞市軌道交通有限公司(下稱：市軌交)作為本項(xiàng)目的項(xiàng)目公司。中標(biāo)社會(huì)資本、國(guó)開(kāi)發(fā)展基金有限公司(下稱：國(guó)開(kāi)基金)通過(guò)增資的方式入股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司注冊(cè)資本為項(xiàng)目總投資額的25%，具體為36,736.75萬(wàn)元。

　　授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　中標(biāo)社會(huì)資本與國(guó)開(kāi)基金增資入股項(xiàng)目公司且項(xiàng)目公司取得新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，根據(jù)三亞交通局與項(xiàng)目公司簽訂的《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》，三亞交通局作為三亞市政府的授權(quán)單位，授予項(xiàng)目公司本項(xiàng)目25年的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)：

　　1)融資、設(shè)計(jì)和建設(shè)本項(xiàng)目建設(shè)工程;

　　2)運(yùn)營(yíng)、管理和維護(hù)本項(xiàng)目設(shè)施;

　　3)根據(jù)適用法律和《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》規(guī)定，提供有軌電車客運(yùn)服務(wù)，并收取相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)用;

　　4)根據(jù)適用法律和特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議規(guī)定，在本項(xiàng)目設(shè)施范圍內(nèi)直接或間接從事廣告、通訊、商業(yè)等非客運(yùn)服務(wù)業(yè)務(wù)并獲得收益;

　　5)特許經(jīng)營(yíng)期限屆滿，項(xiàng)目公司將本項(xiàng)目所涉全部項(xiàng)目設(shè)施完好、無(wú)償?shù)囊平唤o交通局或者三亞市政府指定的其他機(jī)構(gòu);

　　6)三亞市政府/交通局授權(quán)的其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)

　　根據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》的約定，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)本項(xiàng)目工程的融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)并承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。具體為：

　　1)建設(shè)部分，項(xiàng)目公司委托選定的社會(huì)投資人中具備土建施工資質(zhì)的投資人——中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司作為本項(xiàng)目的施工總承包商，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的全部建設(shè)事宜;

　　2)運(yùn)營(yíng)部分，由項(xiàng)目公司委托中標(biāo)的社會(huì)投資中具備項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)能力的投資人(廣州有軌電車有限責(zé)任公司)或依法采取其他方式重新選擇運(yùn)營(yíng)商。具體實(shí)施本項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)維護(hù)的公司，應(yīng)當(dāng)是具有有軌電車豐富運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的公司，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用，均由項(xiàng)目公司承擔(dān);

　　三亞交通局及三亞市政府其他相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目公司建設(shè)、運(yùn)營(yíng)事宜進(jìn)行監(jiān)管;

　　項(xiàng)目移交

　　特許運(yùn)營(yíng)期滿，項(xiàng)目公司按照《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》的要求，向甲方或其指定機(jī)構(gòu)無(wú)償移交本項(xiàng)目項(xiàng)目設(shè)施及全部權(quán)利和權(quán)益。

　　3項(xiàng)目進(jìn)展流程

　　三亞有軌電車示范線PPP項(xiàng)目從2015年12月立項(xiàng)到2016年7月選定社會(huì)資本，共歷時(shí)8個(gè)月的時(shí)間。該項(xiàng)目的進(jìn)展流程如下：

　　三亞有軌電車示范線PPP項(xiàng)目關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

　　公開(kāi)招標(biāo)選擇咨詢公司2015年11月4日

　　項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)2015年11月30日

　　財(cái)政部門批復(fù)項(xiàng)目物有所值和財(cái)政承受能力論證2015年12月22日

　　市政府批復(fù)項(xiàng)目實(shí)施方案2015年12月23日

　　發(fā)布資格預(yù)審公告2016年4月13日

　　資格預(yù)審評(píng)審2016年5月6日

　　發(fā)布采購(gòu)公告2016年6月3日

　　采購(gòu)響應(yīng)文件專家評(píng)審2016年6月24日

　　項(xiàng)目開(kāi)工儀式2016年7月8日

　　項(xiàng)目簽約2016年7月10日(待定)

　　項(xiàng)目重點(diǎn)

　　項(xiàng)目公司三方主體的有效融合

　　1三方主體的形成

　　為推進(jìn)本項(xiàng)目的實(shí)施，本項(xiàng)目的項(xiàng)目公司在本項(xiàng)目立項(xiàng)之前，已由三亞市政府授權(quán)公交公司出資1億元成立，三亞市交通局等也與國(guó)開(kāi)基金也簽訂了《投資合同》，約定國(guó)開(kāi)基金增資1億元，入股項(xiàng)目公司。由中標(biāo)社會(huì)資本享有項(xiàng)目公司的控制權(quán)和管理權(quán)，進(jìn)而通過(guò)項(xiàng)目公司來(lái)實(shí)施本項(xiàng)目的融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等相關(guān)事宜。

　　2三方主體的可行性分析

　　符合現(xiàn)行法律、法規(guī)

　　根據(jù)《PPP項(xiàng)目合同指南》和海南省財(cái)政廳發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南》(實(shí)行)(瓊財(cái)債[2015]759號(hào)文)政府在項(xiàng)目公司中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0%、且不具有實(shí)際控制力及管理權(quán)。

　　本項(xiàng)目中，公交公司作為社會(huì)政府出資方，出資僅僅占項(xiàng)目公司注冊(cè)資本的27.22%，不具有實(shí)施的控制力和管理權(quán)。

　　政府參與，加強(qiáng)監(jiān)管

　　本項(xiàng)目中，政府方作為項(xiàng)目公司的股東之一，在7人組成的董事會(huì)成員中，委派三人，具有一定的表決權(quán);同時(shí)項(xiàng)目公司的部分高級(jí)管理人員(特別是財(cái)務(wù)總監(jiān))由政府方委派，在不具有控制力和管理權(quán)的情況下，參與項(xiàng)目公司的日常運(yùn)營(yíng)，了解項(xiàng)目公司的運(yùn)作狀態(tài)，對(duì)中標(biāo)社會(huì)資本及項(xiàng)目公司實(shí)施本項(xiàng)目進(jìn)行更全面的監(jiān)督。

　　國(guó)開(kāi)基金不參與公司管理

　　國(guó)開(kāi)基金作為本項(xiàng)目的融資主體之一，其以增資入股的形式對(duì)本項(xiàng)目進(jìn)行一定金額的融資，但國(guó)開(kāi)基金并不參與項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)、管理，只按照《投資合同》的約定，按照其股權(quán)比例參與分配。

　　“固定+可變”回報(bào)機(jī)制的設(shè)計(jì)

　　1固定回報(bào)機(jī)制

　　本項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制為：可行性缺口補(bǔ)貼。即項(xiàng)目公司提供本協(xié)議及《運(yùn)營(yíng)服務(wù)協(xié)議》約定的運(yùn)營(yíng)服務(wù)的，有權(quán)獲得相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)用，具體為：

　　運(yùn)營(yíng)服務(wù)費(fèi)用=影子票價(jià)*客流量=客票收入+非票務(wù)收入+政府補(bǔ)貼

　　A、影子票價(jià)是指項(xiàng)目公司為滿足建設(shè)運(yùn)營(yíng)及合理回報(bào)所要求市交通運(yùn)輸局支付的單次測(cè)算票價(jià)。

　　B、客票收入=客流量*客票票價(jià)。本項(xiàng)目客票票價(jià)為3元/人/次，經(jīng)三亞市物價(jià)部門及其它有權(quán)機(jī)關(guān)根據(jù)適用法律的規(guī)定審批通過(guò)后適用。

　　C、非票務(wù)收入，為項(xiàng)目公司依據(jù)《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》規(guī)定獨(dú)家使用本項(xiàng)目項(xiàng)目設(shè)施從事非客運(yùn)服務(wù)業(yè)務(wù)(如廣告、通信服務(wù)等)等而取得的相關(guān)收入。

　　D、政府補(bǔ)貼=(影子票價(jià)客票票價(jià))*客流量非票務(wù)收入。

　　本項(xiàng)目中，對(duì)于可行性缺口的補(bǔ)助，即政府補(bǔ)貼，采用固定數(shù)額的方式進(jìn)行。即中標(biāo)社會(huì)資本根據(jù)本項(xiàng)目的建設(shè)成本、融資成本、運(yùn)營(yíng)成本、合理利潤(rùn)等的綜合預(yù)測(cè)，按照采購(gòu)文件的要求對(duì)政府補(bǔ)貼總金額進(jìn)行報(bào)價(jià)，三亞市交通運(yùn)輸局或三亞市政府指定的其他機(jī)構(gòu)按照中標(biāo)社會(huì)資本報(bào)價(jià)確認(rèn)的政府補(bǔ)貼金額向項(xiàng)目公司支付運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼。

　　此種按照固定金額支付政府補(bǔ)貼的方式，將客流量大小的風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目公司來(lái)承擔(dān)，一方面降低了政府方后期財(cái)政支出不可控的風(fēng)險(xiǎn)，一方面有利于激勵(lì)項(xiàng)目公司不斷地提高運(yùn)營(yíng)服務(wù)的質(zhì)量，提高運(yùn)營(yíng)效力。

　　2可變回報(bào)機(jī)制

　　為適應(yīng)后期項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的發(fā)展，也為了監(jiān)督項(xiàng)目公司運(yùn)營(yíng)服務(wù)的質(zhì)量，本項(xiàng)目的政府補(bǔ)貼可根據(jù)以下情況發(fā)生增減變動(dòng)：

　　A、在調(diào)價(jià)公式中調(diào)價(jià)系數(shù)變化幅度超過(guò)5%時(shí)，本項(xiàng)目每四年啟動(dòng)一次對(duì)本項(xiàng)目影子票價(jià)的調(diào)價(jià)程序，進(jìn)而調(diào)整三亞市交通運(yùn)輸局或三亞市政府指定的其他機(jī)構(gòu)給予項(xiàng)目公司的政府補(bǔ)貼，具體啟動(dòng)時(shí)間為中期評(píng)估結(jié)束后一(1)個(gè)月內(nèi)。

　　B、三亞市交通運(yùn)輸局運(yùn)營(yíng)期內(nèi)的考核情況，對(duì)政府補(bǔ)貼金額做出調(diào)整(扣除服務(wù)不符合標(biāo)準(zhǔn)的違約金等)。

　　C、《特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議》中約定的其他相關(guān)情形。